Як підготуватись до аудиту на відповідність?

Аудит на відповідність вимогам безпеки (ISO 27001, PCI DSS, GDPR, SOC 2, Постанови НБУ тощо) — це критичний процес для будь-якої компанії, яка прагне відповідати галузевим стандартам та регуляторним вимогам. Невідповідність вимогам може призвести до штрафів, втрати довіри клієнтів, репутаційних ризиків та навіть припинення діяльності організації.

Щоб аудит пройшов успішно, варто заздалегідь провести комплексну перевірку IT-середовища. У цій статті ми розглянемо ключові аспекти підготовки до аудиту, зосередившись на GRC (Governance, Risk, and Compliance) підходах.

1. Оцінка поточного стану безпеки IT-середовища

Перед аудитом важливо провести попередню оцінку (pre-audit assessment) вашої інфраструктури, процесів і політик. Це допоможе зрозуміти слабкі місця та закрити прогалини ще до початку перевірки аудитором.

1.1. Аналіз відповідності стандартам

Для початку необхідно визначити, яким стандартам або регуляторним вимогам має відповідати ваш бізнес:

• ISO/IEC 27001 (система управління інформаційною безпекою)
• NIST Cybersecurity Framework (рекомендації для захисту критичної інфраструктури)
• PCI DSS (вимоги до захисту платіжних даних)
• GDPR (захист персональних даних в ЄС)
• SOC 2 (фреймворк для SaaS-провайдерів)

Для кожного з цих стандартів слід:

• Переглянути вимоги
• Провести gap-аналіз (аналіз прогалин)
• Підготувати документи, які підтверджують відповідність

1.2. Інвентаризація IT-активів

Аудитори завжди перевіряють, чи ведеться актуальний реєстр ІТ-активів (Asset Inventory). Вам потрібно:

1. Переконатися, що всі сервери, мережеві пристрої, кінцеві точки та програми задокументовані
2. Оновити інформацію про власників активів, розташування, статус оновлень і рівень доступу
3. Визначити, які активи є критичними та містять конфіденційну інформацію

2. Перевірка технічних контролів безпеки

Технічні заходи безпеки відіграють ключову роль у відповідності стандартам. Основні аспекти, на які слід звернути увагу:

2.1. Управління доступом та автентифікація

• Переконатися, що використовується принцип найменших привілеїв (Least Privilege)
• Впровадити мультифакторну автентифікацію (MFA) для критичних систем
• Регулярно перевіряти список активних облікових записів та видаляти неактуальні акаунти
• Переконатися, що політики управління паролями відповідають вимогам безпеки (наприклад, довжина пароля, складність, періодична ротація)

2.2. Контроль оновлень та виправлення вразливостей

• Впровадити систему управління оновленнями (Patch Management)
• Перевірити, чи всі ОС, ПЗ та прошивки мережевого обладнання оновлені до останніх версій
• Провести тестування на проникнення для ідентифікації вразливостей, прогалин та слабких місць в системі захисту
• Впевнитися, що виправлення критичних вразливостей впроваджуються у визначені строки (зазвичай 30 днів для вразливостей з високим ризиком)

2.3. Логування та моніторинг

• Упевнитися, що всі критичні події записуються у SIEM-систему (Splunk, QRadar, Wazuh тощо)
• Перевірити налаштування збереження логів (зазвичай від 6 місяців до 1 року, залежно від стандарту)
• Визначити, чи є алерти на підозрілі активності та як вони обробляються

3. Оцінка політик, процедур та процесів

Аудитори ретельно аналізують документацію, яка підтверджує впровадження заходів безпеки.

3.1. Документування політик інформаційної безпеки

Необхідно переконатися, що існують та регулярно оновлюються такі політики:

• Політика інформаційної безпеки (Information Security Policy)
• Політика управління доступами (Access Control Policy)
• Політика реагування на інциденти (Incident Response Plan)
• Політика резервного копіювання (Backup Policy)
• Політика класифікації та збереження даних (Data Classification & Retention Policy)

3.2. Оцінка ризиків

Регулярна оцінка ризиків (Risk Assessment) є вимогою більшості стандартів. Вона включає:

• Визначення та класифікацію активів
• Аналіз загроз та вразливостей
• Оцінку рівня ризиків
• План пом’якшення ризиків

Детальніше про оцінку ризиків ми написали в нашій статті про Ризик Менеджмент 

3.3. Тестування плану реагування на інциденти

• Переконатися, що план реагування на інциденти (IRP) перевірений та затверджений керівництвом
• Провести тестування на відповідь на кіберінциденти (Tabletop Exercise або Red Team тестування)
• Переконатися, що всі ролі та відповідальнісь визначені

4. Перевірка безпеки даних

Одним із ключових аспектів аудиту є захист конфіденційних даних.

4.1. Резервне копіювання та відновлення

• Переконатися, що резервні копії робляться регулярно та зберігаються у захищеному середовищі
• Перевірити процес відновлення даних (Disaster Recovery Testing)
• Переконатися, що відповідальність за резервне копіювання чітко визначена

4.2. Шифрування даних

• Гарантувати, що конфіденційні дані шифруються (AES-256 для збережених даних, TLS 1.2+ для передачі)
• Переконатися, що ключі шифрування належним чином зберігаються (наприклад, у HSM)

5. Аудит постачальників (Third-Party Risk Management)

Якщо ваша компанія працює з постачальниками послуг (SaaS, IaaS, PaaS, хостинг, аутсорсинг IT-послуг), потрібно:

• Отримати звіти SOC 2 Type II, ISO 27001 або інші підтвердження безпеки від постачальників
• Провести оцінку ризиків третіх сторін
• Переконатися, що договори містять умови захисту даних (DPA)

Підготовка до аудиту на відповідність — це не просто виконання чек-листа. Це безперервний процес, який вимагає регулярного моніторингу, тестування та оновлення політик і процедур. Ретельна перевірка технічних, організаційних та документальних аспектів значно підвищує шанси успішного проходження аудиту без зауважень.

Якщо ви регулярно проводите внутрішній аудит, впроваджуєте політики безпеки та автоматизуєте процеси управління ризиками, то зовнішній аудит стане лише підтвердженням вашої зрілості в інформаційній безпеці.

Спеціалісти ESKA GRC Team спеціалізуються на підготовці компаній до аудиту на відповідність ISO 27001, PCI DSS, Swift, SOC 2, також Постановам НБУ. Ми маємо небхідну експертизу та інструменти для швидкого та легкого проходження шляху до отримання певної сертифікації чи відповідності стандарту.